指导知识产权工作 激发技术创新活力

赛迪智库工业科技与知识产权研究所《工业企业知识产权管理指南》编制课题组

2008年6月，国务院颁布实施《国家知识产权战略纲要》，要求大幅度提升我国知识产权创造、运用、保护和管理能力，为建设创新型国家和全面建设小康社会提供强有力支撑。2011年国务院印发的《工业转型升级规划(2011~2015年)》明确提出，要提升工业领域知识产权创造、运用、保护和管理能力，深入开展知识产权试点示范和知识产权优势企业培育。为全面落实国家知识产权战略与工业转型升级规划，2012年工业和信息化部启动实施了《工业企业知识产权运用能力培育》工程，明确提出到2015年试点企业建立知识产权制度达到60%%以上的任务目标。为此，部科技司组织编制《工业企业知识产权管理与评估指南》(以下简称《指南》)，作为推动工作的重要抓手，指导工业企业全面开展知识产权工作，使其规范化和制度化，从而激发和保持企业技术创新活力，促进关键技术创新成果转化和应用，打造企业核心竞争力和有效应对知识产权纠纷的基础能力，为推动产业安全健康有序发展和实现工业转型升级保驾护航。

摸清情况 明确目标

2012年8月27日，工业和信息化部发布《关于实施工业企业知识产权运用能力培育工程的通知》。在工业和信息化部科技司的统一部署下，由赛迪研究院牵头的《指南》编制课题组正式成立，标志着研究起草工作正式启动。主要编制过程分为调研准备、专题研究、文本编制等三个阶段。

2012年1月至3月，课题组随部科技司先后赴安徽、江苏、四川、重庆等省市与地方主管部门和有关企业进行了广泛交流和沟通，摸清和掌握了我国工业企业和各地主管部门知识产权工作状况，就实施培育工程中企业知识产权管理基本思路初步征求了各地意见，为制定管理指南做好初步准备。

同年6月，工业和信息化部分别在上海、成都召开了“培育工程”实施工作座谈会，广泛征求地方主管部门对实施企业知识产权管理的思路与意见，进一步明确了工业企业知识产权管理指南制定的目标和思路。9月26日，工业和信息化部在北京召开了“工业企业知识产权运用能力培育工程”启动会议。全国各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团工业和信息化主管部门，以及部政法司、规划司、财务司、产业司、中小司等14个司局代表共计90余人参加了会议。课题组进一步广泛征求地方主管部门和相关司局的意见、建议。

根据工作计划，课题组就《指南》的框架和内容构成开展了多次专题研讨。今年3月，课题组邀请国务院发展研究中心、北京市知识产权局等相关专家，就指南的框架内容开展专题研讨，形成了《指南》框架内容的初稿。4月，在成都召开的四川省工业企业知识产权实务培训会上，广泛征求各方对指南框架内容的意见。索尼、三星、飞利浦、四川长虹、汉德信等公司知识产权顾问等纷纷结合自己的企业实务经验就《指南》的相关内容发表意见。通过专题研讨，课题组研究形成了《指南》的总体要求、管理基础、运用管理、分类管理、评价与改进、中小企业管理等主要内容。4月底，部科技司再次组织专题研讨，邀请江苏省镇江市知识产权局、中关村知识产权促进局、北京软件和信息服务交易所、中国软件联盟等业内知名实务专家开展深入研讨。与会领导和专家对进一步完善《指南》提出了重要参考建议和意见。

今年3月至5月，结合广泛调研和深入研讨，课题组全面开展《指南》文本起草工作。经过反复修改，数易其稿，基本上形成了《指南(征求意见)》。

依法制定 管评结合

目标导向、分类指导、管评结合、协调一致是《指南》编制原则。

从工业企业的实际出发，以解决工业转型升级中企业知识产权运用方面的管理与实践为主线，注重运用环节的具体规范和操作指导。

综合考虑工业企业涉及知识产权多种类型，包括专利、商标、技术秘密、商业秘密、著作权等业务，注重差异性区别对待，全流程进行规范。

将企业知识产权管理与评估相结合，既采用功能模块规范指导企业建立管理体系，又为企业自查自评估实施效果提供可操作的评估依据。

遵守法律法规，同时与现行国家管理体系标准相协调，引导企业将知识产权管理纳入日常管理运营过程之中，便于操作，易于实现。

管理指南编制的依据包括3个方面：一是国家的法律法规，二是国家的知识产权战略及相关产业规划，三是国家相关标准和政策性文件。

国家法律、法规包括《专利法及实施细则》、《商标法及实施细则》、《著作权法及实施细则》、《计算机软件保护条例》、《集成电路布图设计保护条例》等。

国家战略与规划包括《国家知识产权战略纲要》、《工业转型升级规划(2011~2015年)》、《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》、《“十二五”产业技术创新规划》等。

政策性文件与国家标准包括《关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》、《关于强化企业技术创新主体地位全面提升企业创新能力的意见》、《关于加强战略性新兴产业知识产权工作的若干意见》以及《关于实施工业企业知识产权运用能力培育工程的通知》和《企业知识产权管理规范》(GB/T 29490-2013)等。

《指南》包括范围、概念界定、基本要求、基础管理、运用管理、评价与改进、小微企业知识产权管理等7个章节，明确了工业企业知识产权管理在健全组织、建立制度、有效运用和充分保护等4方面的基本要求。

基础管理明确了工业企业知识产权管理的机构设置及管理职责、制度管理的内容与范围、人员管理的总体要求及专兼职人员的具体要求、经费保障、预算及经费管理的要求和对内、对外合同管理的要求。

运用管理明确了工业企业知识产权运用策略的要求，提出知识产权合理获得流程、计划和方式、知识产权实施的方式，明确知识产权许可和转让、商品化、产业化、资本化的要求，从知识产权维护、研发风险管理、生产经营风险管理、产品出口或境外参展风险管理、知识产权预警、知识产权紧急事件响应、知识产权侵权与救济等7个方面规范企业知识产权防卫体系。同时，在知识产权运用的各个环节明确了工业企业知识产权分类管理的要求与内容，分别规定了专利管理、商标管理、著作权管理、商业秘密管理的要求。

评价与改进中规定了工业企业知识产权管理的检查和改进的要求，评价与改进分为3个小节，分别提出了工作机制、自我评价、持续改进的总体要求，规范了内部审核、分析与改进阶段的管理要求。

在小微企业知识产权管理章节中明确了小微企业的知识产权的灵活管理的要求。