上海：建立集成电路知识产权国际争端应对机制

上海市高新技术产业化促进中心

2013年，上海市经济和信息化委员会根据工信部《关于2013年部知识产权推进计划任务下达有关事项的通知》(工信科简函[2013]193号)，组织实施了“探索建立集成电路知识产权国际争端应对机制”课题。通过认真组织，精心安排，采取有效举措，保证了项目顺利实施，取得了明显成效。

工作成效

组建知识产权协同创新共同体，实现以企业为重心的、官产学研用五位互动的集成电路知识产权创新机制。

上海市经信委在市高新技术产业化促进中心的协助下，充分利用促进中心战略性新兴产业项目管理平台的资源，会同上海市集成电路行业协会、上海市硅知识产权交易中心有限公司等单位及行业组织，重点开展了以下工作，并取得一定成效。

(一)组建知识产权协同创新共同体，初步形成行业知识产权联合应对机制。2013年12月，在课题组成员的共同努力下，经过反复多次的研究和会商，“集成电路制造工艺及相关产品技术知识产权协同创新共同体”(以下简称“共同体”)在沪成立，首批共有6家单位参加。共同体根据国际集成电路产业趋势，结合上海实际，通过集成电路产业知识产权联盟，逐步形成专利授权许可(费)运营机制、专利风险防范运营机制、国际专利争端应对机制、明星专利培育机制，从而实现以企业为重心的、官产学研用五位互动的上海集成电路知识产权创新机制。随着共同体影响力的不断扩大，预计还将有更多的集成电路设计和制造企业加入进来，共同体也将以更加务实和积极的态度推动成员单位之间的合作，形成有效的集成电路知识产权国际争端机制。

(二)加强实践经验的总结推广，引导行业知识产权运用能力共同提升。上海市的企业知识产权工作在培育和发展战略性新兴产业方面形成了一定的特色，起到了以点带面、典型引路的积极效果。如展讯通信有限公司结合本企业的特点，制定了专利制度改进策略、专利费用降低策略，并重点制定了专利预警策略，重点关注一些竞争对手的专利战略研究，以及应对可能的海外市场拓展风险对策研究。上海高清数字科技产业有限公司注重技术与行业标准化结合，建立了3S策略(3S即Standard、Semiconductor chip、System)。还有企业积极探索创新知识产权交易模式，建立起具有共生机制与进化机制的商业生态系统，实现产业链各环节的共生与共赢。

(三)开展竞争对手专利信息分析，构建国内外集成电路产业发展咨询评估体系。为掌握和了解国内外产业的发展动态和趋势，结合上海集成电路产业发展的需求，课题组委托上海市硅知识产权交易中心完成了《中国集成电路产业知识产权分析报告》、《集成电路SoC知识产权现状与策略研究报告》等报告，为政府、行业组织和企业进一步推进和提升集成电路产业的规模和能级提供了支撑。

(四)开展多种形式的研讨和培训，提高企业对运用知识产权能力的认识和水平。课题组会同有关部门和单位，召开了工信部知识产权推进计划项目暨上海市集成电路企业知识产权运用能力建设座谈会，重点探讨如何加强集成电路企业应对知识产权国际争端能力，如何帮助各企业强化知识产权的创造和运用能力建设，并组织开展集成电路领域知识产权培训活动，有针对性地为企业讲解《专利许可转让》和《专利技术分析》等知识产权理论和实务内容。

(五)完成了集成电路关键技术点的专利技术分析预警报告。通过项目实施，课题组完成了《双重图形化技术专利分析及研究(Double Patterning)》、《嵌入式锗硅技术专利分析及研究(Embedded SiGe)》等6份集成电路关键技术点的专利技术分析预警报告。

措施与抓手

建立合作联盟，开展企业间专利共享、交叉许可，以及在生产中的实际应用。

(一)领导重视，组织得当。本课题得到工信部科技司领导的悉心指导和关心，这给了课题组极大的鞭策和鼓励，也为课题组工作指明了方向。课题组在成立初期就根据个人专业特长，对所有成员明确了工作分工，将工作职责细分到个人，使每一个成员对自己所承担的任务做到完全了解，任务不留死角。可以说，正是由于领导重视，课题组成员认真负责，本课题得以按时、保质地完成。

(二)建立合作联盟。通过研究日本、韩国、欧美等半导体制造业发达国家关于合作联盟的类似机制，从中借鉴在我国建立半导体制造企业知识产权战略联盟的可行办法。项目组选取了3～5家相关试点单位，联合高校及研究单位作为项目实施中相关专利池建设的核心成员，会同集成电路行业协会组织上述单位开展研究工作，明确专利池的知识产权管理机构。在联盟内部，建立具有实际运营价值的相关专利池组合，并在此基础上，开展企业间专利共享、交叉许可，以及在生产中的实际应用。

(三)积极开展培训工作。一是针对行业知识产权现状，开展加强企业知识产权管理制度和能力建设的必要性分析，探索建立和完善企业知识产权管理制度的具体措施。二是建立了基本覆盖联盟企业的知识产权培训体系和交流机制，试点企业中员工知识产权培训覆盖率达到80%%以上。

存在的问题

集成电路的核心技术与知识产权仍掌握在跨国企业和少数发达国家手里，中国处于受制于人的地位。

上海市集成电路产业近年来取得不少进步，无论设计还是制造企业都在一些领域取得了长足的进步，产业规模迅速扩大，技术水平显著提升，正在逐步缩短与国际主流技术之间的差距。然而，在调研和座谈的过程中也发现了以下三个问题：

(一)缺少核心技术与知识产权。与国际先进水平相比，国内集成电路产业尽管自身发展较快，但仍处于明显劣势，产业规模不大、自给能力不足、产品在国内市场的占有率仍然较低，集成电路的核心技术与知识产权仍然牢牢掌握在跨国企业和少数发达国家手里，而他们出于战略考虑，一直保持着对中国实行相关技术的限制，企图使中国在高新技术领域永远处于受制于人的地位。由于缺少自己的核心技术和专利，一些集成电路企业纷纷被卷入美国法院或国际贸易委员会“337”条款调查，在境外展览会上展品被海关查抄的事件也屡见不鲜。

(二)保护专利意识有待加强。随着知识经济和商业模式的发展，国外高科技企业在鼓励先进技术创新的同时，更加重视专利保护，他们试图通过确立产品的技术标准、凭借垄断地位、构筑市场准入壁垒，加剧我国企业进入国际竞争的难度。而本市一些中小企业对自身研发的新工艺、新技术产生的专利意识不够，没有认识到专利对自己企业生存和发展的重要性。

(三)相关企业协同力不足。目前集成电路行业的关键技术乃至未来发展趋势基本上操控在英特尔、飞利浦、IBM等几家大企业手中，这决定了在相当长的时间里中国公司只能跟随这些企业的技术路线，需要大量购买专利，而不太可能另辟蹊径。虽然有些公司做出了一些成果，但在实际操作中，不少企业还是倾向于单个企业对于特定专利的权利要求书作具体研究，以确定专利的价值进行购买。企业各自为政，没有形成促进有偿共享知识专利的机制，IP交易不畅，缺乏市场化引导。要找到同一个利益诉求点，由相关企业共同分析专利并构建专利池存在一定的难度，需加大企业间的协同作用。

下一步工作措施

以集成电路制造工艺及相关产品技术知识产权协同创新共同体为基础，实现更大范围的知识产权共享。

新一轮科技革命和产业变革正在孕育兴起，其突出特点就是以互联网为代表的信息技术和制造技术的融合。面对新形势、新任务和新要求，大力推进新技术、新产业、新模式和新业态的培育和壮大，需要进一步深化企业知识产权运用能力提升的研究和实施工作。为此，在下一步工作中提出以下三点建议：

(一)设立专项资金鼓励组建企业联盟。在培育企业知识产权运用能力过程中参照国外如IBM、三星等企业的成功经验，设立专项资金，加大力度支持在国内组建包括更多集成电路制造和设计企业在内的集成电路关键技术联盟，形成知识产权战略共同体。

(二)“抱团取暖”，争取更广泛的利益。以集成电路制造工艺及相关产品技术知识产权协同创新共同体为基础，扩大成员范围，实现更大范围的知识产权共享，为整个行业创造更多更大的利益。

(三)国际国内齐头并进。一是与国外相关公司商讨建立IP合作机制;研讨国际纠纷应对机制的建立，建立适合中国国情的制造技术知识产权保护体系。二是在国内组织更深层次培训、召开研讨会和提供专利预警分析报告。