采取有效措施推动培育工程深入实施

编者按：在工信部科技司的指导下，工信部知识产权管理办公室联合广东省经信委在广东省江门市举办了广东工业企业知识产权运用能力实务培训。工信部科技司、广东省经信委有关领导出席了培训会议。来自广东省各地市经信委、知识产权运用能力试点企业以及其他工业企业的100余名知识产权事务负责人参加了培训。在此次培训中，工信部科技司副司长韩俊对工业企业知识产权培育工程工作作了回顾，分析了当前面临的形势和问题，提出下一步的工作思路。有关专家对《工业企业知识产权管理指南》和《评估指标体系》的编制情况及主要内容进行了介绍，并与参会企业作了沟通交流，介绍了当前知识产权发展的国内外形势，以及企业在知识产权管理方面应着重关注的问题，并围绕技术标准中知识产权政策与处置、企业海外知识产权保护实务、企业在专利管理与运营方面的经验策略等作了探讨。本报特摘登会议的主要观点，以飨读者。

工信部科技司副司长韩俊

采取有效措施推动培育工程深入实施

培育工程成效初步显现

2008年国务院颁布实施《国家知识产权战略纲要》，明确将“市场主体创造、运用、保护和管理知识产权的能力显著增强”作为战略目标。2011年国务院《工业转型升级规划（2011～2015年）》对工业转型升级的知识产权相关工作作出部署，将提升工业领域知识产权能力、深入开展知识产权试点示范工程作为增强自主创新能力、支撑工业转型升级的重要任务。为贯彻上述战略部署，工信部以实施工业企业知识产权运用能力培育工程（以下简称培育工程）和产业知识产权风险预警工程“两个工程”作为推动产业转型升级的重要工作内容和抓手。培育工程实施一年来，总体上开局良好、推进有序，在部省联动、建章立制、强化培训、试点示范、交流宣传等方面多措并举，取得了明显成效。

一是全面部署，协同推进。部科技司会同各省市工信部门研究提出了培育工程总体思路、目标任务、实施步骤和工作要求等。省市工信部门作为培育工程的实施主体，全面落实各项任务，制定了本地方实施方案和年度计划，报送了试点企业名单和信息，明确了工作联络员。赛迪研究院与部知识产权管理办公室作为培育工程的主要支撑机构，及时提供政策研究、信息整理、实务培训等相关服务。培育工程合力推进的格局已经形成，协同推进的工作体系得以有效建立。

各省市结合自身实际，探索工作的有效切入点，因地制宜，加快推进，各具特色。如北京市推进知识产权资本化运用能力培育；江苏省实施工业企业知识产权管理制度化建设；上海市探索建立集成电路知识产权国际争端应对机制；湖南省推进以企业为主体协同创新体系建设；宁夏回族自治区加强清真食品企业知识产权保护等。这些地方的培育工作有思路、有抓手，经过积极探索，已取得了阶段性成效。

二是编制《工业企业知识产权管理指南》（以下简称《指南》），建章立制。编制《指南》是今年培育工程的重点工作之一，目前已基本完成。根据工作计划，成立了以赛迪研究院牵头的《指南》编制课题组，经历了课题专题研究、起草初稿、征求意见及适用性验证4个阶段，在编制过程中广泛听取和征求了省市工信系统行业专家、专业机构和试点企业的意见、建议。经过反复修改完善，形成了提交此次会议的送审稿。

《指南》规定了工业企业知识产权管理的基本要求，明确了企业知识产权运用管理的主要流程和功能模块，体现了运用导向、协调一致、分类指导、管评结合等原则。

三是强化实务培训，奠定提升能力的基础。部科技司与省市一道，有效整合各方专家资源，加大专题培训力度。今年已在6个省市开展“工业企业知识产权运用能力实务培训”8场次以上，参训人员超过1000人次，受到广大企业欢迎。在培训中，重点解读研讨《指南》（征求意见稿），并为试点企业提供了面对面咨询。实务培训主题贴近地方与企业的实际需求，突出了培训内容的针对性和层次性。如西部地区培训突出工业企业知识产权理论知识和实务技能，东部沿海地区培训强化企业海外知识产权风险应对与核心专利布局等。系列培训的有效开展提高了企业知识产权工作人员素质，为推动企业建制，提升能力奠定了基础。

四是加大宣传，努力营造良好氛围。自今年以来，培育工程加大了舆论宣传，将宣传工作摆在了更加突出的位置，立足“运用”抓宣传、抓好宣传促“运用”。依托部网站“工业知识产权”专栏、《中国电子报》、《中国工业报》、部赛迪研究院《工业企业知识产权运用能力培育工程专刊》等渠道，专题报道与系列宣传相结合，通过政策解读、产业分析、企业案例等形式，开展系列专题报道近20次，及时跟踪和发布培育工程工作进展。培育工程宣传有声有色，影响逐步扩大，营造氛围效果显著。

总的来说，培育工程启动一年来，工信系统推动知识产权战略实施的认识不断提高，工作主动性、积极性在不断增强，工作的思路不断明确，工作的抓手在不断增加。在省市工信部门、相关支撑机构、试点企业的共同努力下，各方凝聚共识，扎实推进，培育工程成效初步显现。今年8月底，在全国知识产权战略实施5周年工作电视电话会议上，工信部作为5家先进典型代表之一做经验交流。其中，培育工程成为工信部落实国家知识产权战略的重要亮点，受到各方面的广泛关注和高度评价。

知识产权成果价值未有效实现

从国际形势看，全球正在进入一个创新密集、知识产权密集和新兴产业快速发展的新时代。世界各主要经济体正在加紧运用知识产权抢占未来科技和产业发展的制高点。发达国家正在新兴产业科技领域积极超前规划知识产权布局，不断扩大其知识产权保护范围，增强保护力度，拓展保护手段，创新保护形式，国际知识产权摩擦和纠纷频发。发达国家的知识产权举动给我国工业转型升级带来了很大的挑战。

从国内形势看，党的十八大提出了“创新驱动发展战略”。这是今后我国工业发展的方向，也是工信系统开展知识产权工作的重要着力点。作为工业化后发国家，能否“后来居上”，发挥后发优势，突破技术瓶颈，核心在创新驱动，关键在知识产权运用。多年来我国知识产权总量以年均20%%以上的速度增长，但由于企业知识产权意识不强，知识产权管理的基础薄弱，特别是运用知识产权战略布局产业链、整合创新链的能力不足，导致创新产出的知识产权成果价值没有得到有效实现。工信系统的当务之急是要牢牢抓住工业转型升级的历史机遇，充分利用国家战略、产业政策和重大专项等资源，运用知识产权制度保护和激发企业创新活力和动力，推动知识产权从数量增长转向价值提升，把工业科技创新的潜力和活力更好地释放出来并持续增强。

做好三项工作深入实施培育工程

2014年是培育工程的重点深化之年。面对新一轮工业革命和国家实施创新驱动战略的新要求，实施培育工程下一步的工作思路是：以产业链和创新价值链提升为主线，采取有效措施，推动知识产权创新成果的应用和产业化；以强化企业知识产权管理制度建设为重点，提升企业知识产权运用能力，促进知识产权价值的实现。这一工作思路的贯彻需要做好以下几项重点工作：

一是深化认识，进一步采取有效措施推动培育工程深入实施。在工业转型升级过程中，知识产权对于核心技术研发、产品结构优化、产业结构调整和发展方式转变等关键环节，具有举足轻重的作用，一定要从这一高度加以重视。要把培育工作与工信系统开展的科技创新工作紧密结合起来，充分利用政策、资金、金融、税收等手段，创新工作方法，采取有效措施，促进知识产权成果产业化，使培育工作在支撑工业转型升级过程中真正发挥切实功效。下一步工信部将结合各地培育工作的措施、手段和效果与省市一起研究制定培育工程评价指标体系，2014年年底将对省市培育工程工作情况进行评估，对于工作开展好的省市予以表彰。

二是宣传贯彻、实施《指南》，做好先进典型示范推广。《工业企业知识产权管理指南》即将发布，下一步重要工作之一就是推进《指南》宣传贯彻与实施，指导企业加强知识产权的规范化、制度化建设。部科技司还将制定工业企业知识产权运用能力评估指标体系，使企业能够对照指标自我检查，自觉改进。2014年省市从试点企业中遴选省级知识产权运用示范企业，在此基础上，2015年，工信部将组织开展工信系统知识产权运用标杆企业评选活动，更好地发挥示范企业、标杆企业的典型带动作用。

三是继续加大宣传，努力营造良好工作氛围。培育工程已经形成了一定社会影响，在深化实施中，还要加快完善培育工程信息报送机制，各地在开展培育工作的过程中有好的做法，有效的经验，以及企业在运用知识产权方面有成功的案例要及时报送，科技司将在汇总提炼的基础上，利用各类媒体开展广泛宣传推广，适时召开培育工程经验交流会，促进工信系统知识产权工作形成良好的氛围。

专家观点

工业和信息化部电子知识产权中心主任赵天武

处理好标准与专利的关系非常重要

目前，工业行业知识产权内部环境主要表现为知识产权相关制度在不断地完善，知识产权保护意识持续提升，竞争愈演愈烈，所面临的挑战依然严峻，与发达国家的差距仍然不可忽视。从外部环境来看，战略资源属性凸显、政治经济手段并用、市场控制优势突出、竞争并购合作并存等已成为主要特点。我认为我国工业行业知识产权主要面临创新及知识产权积累不足，企业意识和能力与市场竞争需求差距较大，误导、误解和不专业导致发展障碍及效率降低，立法、司法、市场环境仍有待完善等4大主要问题。为更好地解决这些问题，工信部在今年年初发布了知识产权推进计划，以实施“工业企业知识产权运用能力培育工程”和“产业知识产权风险评估与预警工程”为抓手，从企业和产业两个层面推进知识产权工作，并大力建设行业知识产权综合数据服务平台，取得了相当显著的成效。

对企业来说，知识产权策略应是整体商业战略中不可分割的组成部分。实施知识产权策略的目的不是为了拥有专利和其他知识产权，关键在于企业如何运用专利和知识产权组合。在对知识产权投资前，企业先要确定知识产权策略，在开始前先思考一下希望达到什么目的。知识产权策略的制定和落实是长期的，制定和运用知识产权策略能力和经验的积累也是长期的，积累需要时间、坚持和远见。要建立合理的企业知识产权管理架构，加强对研发团队的知识产权培训，在研发中明确技术目标和布局要求，建立有效的激励机制，从而达到企业技术秘密（商业秘密）管理，专利、商标、著作权的管理的有效统筹、快速发展。

标准虽然不是直接的知识产权问题，但和专利的关系非常密切。如何处理好两者之间的关系确实是非常重要的，也是知识产权战略研究中需要解决的重点问题之一。在我国的国家标准、行业标准、地方标准中，出于对技术因素考虑，在无法避免专利技术的情况下，原则上允许国标、行标和地标纳入专利。在处理这些标准中涉及专利的知识产权问题时，应尽量与国际做法保持一致。其处置原则包括不排斥原则、许可原则、尽早披露原则、透明原则、不介入原则。标准中的知识产权比较复杂，所以采取提前许可和尽可能披露的原则，是降低公共标准中专利风险的有效方式。

工业标准化管理服务办公室主任甘小斌

产学研用创新体系应以标准和专利为纽带

随着技术的进步，特别是高新技术的出现和发展，标准中出现专利有时不可避免。标准的统一性强化了专利技术的推广，专利权的专有性削弱了标准的适用性。标准与专利的结合使标准和专利成为一对矛盾的两面。两者既目标一致，相互促进，又相互制约，时有冲突。

标准组织的知识产权政策一般包括专利披露和许可政策、版权政策、标识（商标）政策等方面的内容。各标准化组织均鼓励其成员披露自己的或第三方的必要专利（或基本权利要求），披露内容均涉及已公开的专利和尚未公开的专利申请。“以RAND（合理且无歧视）条件获得专利许可”是自愿性标准制定组织中最为普遍的一类专利政策。我国标准化组织的专利信息披露政策在共性上与国际标准组织一致，基本处于要求程度较强类别，鼓励尽量多地披露专利相关信息、鼓励优先选择披露条件优惠的专利，部分技术组织也在积极探索默认许可义务方式及违反披露义务的处置方式，以不断提升和优化标准化组织对专利披露和相关处理的管理机制。

从目前已发生的法律诉讼案例看，技术标准与专利权结合容易产生的问题主要包括：专利权人在标准制定过程中，不履行诚实信用义务，故意不披露相关专利权信息以获取不正当利益；在标准实施时，因合理无歧视许可承诺模糊，无法在许可费上达成一致意见而引发纠纷；在标准实施后，专利权人拒绝许可技术标准中的专利，导致标准使用人无可适从；技术标准中的专利引发的反垄断问题、不正当竞争问题，包括交叉许可和专利池许可中的反垄断问题。

我认为政府推动的抓手主要包括：技术创新、专利产出、标准制定、试验验证、产业推进、应用推广、业务服务、规范市场等方面。产学研用创新体系应以标准和专利为纽带，在高起点上把企业深度聚集起来，打造完整产业链。一批企业通过研发核心技术，掌握知识产权，参与国内和国际标准制定，提高产品市场占有率，提高自主制定标准的控制力和竞争力，进而在国际竞争和国际贸易中争得主动。

集佳律师事务所合伙人李永波

企业要有效利用专利检索避免专利壁垒

中国企业应对海外知识产权诉讼，需要防患于未然，在产品开发的时候，要进行专利检索。通过海外目标市场的检索，来确定是否有问题。如果在检索中发现自己的设计和别人拥有的专利接近，应请当地的律师进行分析，对产品调整后，律师写出不侵权报告，然后再开始投入营销。

面对诉讼发生之时，需要注意以下方面的问题。首先，谨慎对待对方律师函或起诉文件，稳住阵脚，慎重回复。受函方应当先咨询美国的知识产权律师，对产品侵权与否或者知识产权有效与否作出分析。如当时未就被指控产品做过不侵权或者专利权无效的法律意见，应当考虑立即对被指控的产品做正式的不侵权或者无效的书面法律意见。其次，选择合适的律师。再次，在诉讼过程中，需要掌握几点：一是釜底抽薪，证明对方的专利是无效专利；二是反攻为守，获取相关专利，把相关专利买回来；三是迂回包抄，用公平竞争、反垄断法检验对方；四是围魏救赵，利用自己的优势反告对方，调查他们在中国的企业是否违法违规，以此施加压力，达成和解。

在参加国际展会时，在纠纷预防方面，要了解并遵守参展国法律规定；对新产品的技术新颖性进行检索，以免落入他人技术专利的权利要求范围；带齐知识产权方面的所有相关证书（专利证书、年费缴纳凭证、商标注册证书、著作权登记证书等）；参展前向法院提交保护性书面文件。在纠纷现场处理方面，首先在展会上要对竞争对手提高警惕，不要随便允许参观者拍照和赠送样品或宣传册；其次，对于知识产权所有人的指控不可置之不理，但也不能随意签署相关文件，要及时请律师介入处理。

企业要有效利用专利检索，才能有效帮助企业了解同行或别人的技术状况，启迪企业的研发思路，在有效避免专利壁垒的同时，增强企业产品的市场竞争力。

美的集团总监刘羽波

企业需加强保护自有技术专利力度

对于企业而言，技术创新的定位分析要遵循以下几点步骤：评估产业技术创新的竞争态势；确定产业链的位置；确定产品的专利贸易形式；确定产品的市场分布；评估产业内技术创新的地位。

企业专利管理体系的“完整性”主要体现在：一是形成从前期开发、申请到后期保护、运用等完整的专利价值链条；二是专利管理贯穿产品生产过程的各个环节，包括市场、研发、采购、生产设计和销售等；三是专利管理架构完整。

任何资产，都存在一个价值链。一般价值链包括3个链条：价值发现、价值挖掘、价值萃取。对于有形物而言，例如食物，这3个链条在日常生活中不用特殊的手续，仅靠正常的生活行为就可以顺畅地运行。但对于知识产权财产，这3个链条都需要法律的参与。专利的价值链可以细化为：专利挖掘、专利申请、专利授权、专利维持、专利价值萃取。知识产权资产，尤其是专利资产，和其他资产的不同之处在于：在它的整个价值运行过程中，始终离不开法律人员的参与。这种参与，与传统的法律事务参与还有所不同。传统的法律事务一般以风险预警和风险处理为职责，但专利法律事务人员，是专利资产价值运行的全程经营者。从这个角度看，专利法务人员类似于专利资产的经营人。企业在专利工作中需要关注的是提高自身对专利的认识能力，需要加强对自有技术的专利保护力度，同时企业还要明确专利管理的方法，提高对抗专利纠纷的能力，拓宽应用专利的思路。